附录
附录D 顾问资质与持牌要求一览表
附录工具箱
附录D 顾问资质与持牌要求一览表
| 法域 | 监管机构 | 必要资质 | 特别要求 |
|---|---|---|---|
| 美国 | FINRA/各州保险局 | Series 6/7/65 + 各州保险许可证 | PPLI须通过私募豁免分销 |
| 英国 | FCA | CF30 + 保险从业资质（QCF Level 4+） | RDR合规要求 |
| 卢森堡 | CAA | 保险中介注册 | 须满足知识和能力要求（K&C） |
| 爱尔兰 | CBI | 保险中介授权 | 须通过APA考试 |
| 瑞士 | FINMA | 保险中介注册（BVBR列册） | 须满足专业能力要求 |
| 新加坡 | MAS | FAR执照 + 人寿保险模块资质 | 须通过M1/M3/M5/M9等考试 |
| 香港 | IA | III类保险中介人执照 | 须通过IIQE考试 |
| 澳大利亚 | ASIC | AFSL（或作为AR授权代表） | 须通过RG 146合规培训 |
| UAE（DIFC） | DFSA | 受授权个人（Authorised Individual） | 须满足最低能力标准 |
---